2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷二(8)

　　21.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年6月31日前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。( )

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　　22.如果上市公司對(duì)增發(fā)未作盈利預(yù)測(cè)的，證監(jiān)會(huì)將不予核準(zhǔn)其新股發(fā)行。( )

　　正確答案：B

　　23.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制度。( )

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　　24.輔導(dǎo)工作底稿的存檔時(shí)間不少于4年。( )

　　正確答案：B

　　25.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%。( )

　　正確答案：A

　　26.產(chǎn)權(quán)界定的原則是：誰投資，誰擁有產(chǎn)權(quán)。( )

　　正確答案：A

　　27.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露不少于最近三年的簡要利潤表、不少于最近三年末的簡要資產(chǎn)負(fù)債表、不少于最近一年的簡要現(xiàn)金流量表。( )

　　正確答案：A

　　28.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。( )

　　正確答案：A

　　29.發(fā)行人可將招股說明書全文刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于在中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和報(bào)刊的披露。

　　正確答案：A

　　30.根據(jù)我國《公司法》第二條、第三條的規(guī)定，公司是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的、采用有限責(zé)任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。( )

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　　31.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失。公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的清算活動(dòng)。公司解散后，也就喪失了進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力。( )

　　正確答案：A

　　32.申購日后的第5天(T+5日)，發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算上海分公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍，如發(fā)行價(jià)格低于價(jià)格區(qū)間上限，差價(jià)部分退還給投資者。新股認(rèn)購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。

　　正確答案：B

　　33.結(jié)算銀行于T+2日根據(jù)主承銷商通過登記結(jié)算平臺(tái)提供的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù)，按照原留存的配售對(duì)象匯款憑證辦理配售對(duì)象的退款。( )

　　正確答案：A

　　34.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。( )

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　　35.與發(fā)行公司業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且準(zhǔn)備長期持有發(fā)行公司股票的法人，稱為戰(zhàn)略投資者。

　　正確答案：A

　　36.從債券的發(fā)行日開始到償還本息日為止的時(shí)間稱為債券的期限。( )

　　正確答案：B

　　37.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除，不得非公開發(fā)行股票。( )

　　正確答案：A

　　38.發(fā)行公司債券其累計(jì)債券總額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。( )

　　正確答案：A

　　39.證券交易所對(duì)首次公開發(fā)行股票前的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)輔導(dǎo)工作的監(jiān)督管理。( )

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　　40.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告。( )

　　正確答案：A

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