2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷二(3)

　　41.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　正確答案：C

　　42.內(nèi)地在中國中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，預(yù)期上市時(shí)的股票市值應(yīng)至少為( )，而由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )。

　　A.1億港元，5000萬港元

　　B.1.5億港元，5000萬港元

　　C.2億港，5000萬港元

　　D.2億港元，1億港元

　　正確答案：C轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　43.為了保障股票發(fā)行核準(zhǔn)制的實(shí)施，提高首次公開發(fā)行股票公司的素質(zhì)及規(guī)范運(yùn)作的水平，保證從事輔導(dǎo)工作的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在首次公開發(fā)行股票過程中依法履行職責(zé)，中國證監(jiān)會(huì)于( )年10月發(fā)布實(shí)施了《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2001

　　D.2002

　　正確答案：C

　　44.招股說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后( )有效。

　　A.6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.1年內(nèi)

　　C.18個(gè)月內(nèi)

　　D.3個(gè)月內(nèi)

　　正確答案：A

　　45.發(fā)行人可在特別情況下申請適當(dāng)延長招股說明書的有效期限，但至多不超過( )。

　　A.一個(gè)月

　　B.兩個(gè)月

　　C.三個(gè)月

　　D.六個(gè)月

　　正確答案：A轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　46.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前發(fā)行人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況。

　　A.3%以上

　　B.5%以上

　　C.6%以上

　　D.10%以上

　　正確答案：B

　　47.( )方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，合同中的有關(guān)條款是通過雙方協(xié)商確定的。

　　A.承購包銷轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.行政分配

　　C.代銷

　　D.配售

　　正確答案：A

　　48.中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市公司重大資產(chǎn)重組申請的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。

　　A.3

　　B.2

　　C.1

　　D.4

　　正確答案：A轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　49.上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　正確答案：D

　　50.向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不( )公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　A.低于等于轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.等于

　　C.低于

　　D.高于

　　正確答案：C

　　51.我國的公司是按照( )在中國境內(nèi)設(shè)立的、采用有限責(zé)任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。

　　A.《證券法》

　　B.《銀行法》

　　C.《公司法》

　　D.《保險(xiǎn)法》

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　　52.( )是指收購者在收購目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)，雖然該收購行動(dòng)遭到目標(biāo)公司的反對，而收購者仍要強(qiáng)行收購，或者收購者事先未與目標(biāo)公司協(xié)商，而突然提出收購要約。

　　A.橫向收購

　　B.縱向收購

　　C.敵意收購

　　D.混合收購

　　正確答案：C

　　53.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券( )年的利息。

　　A.1

　　B.4

　　C.2

　　D.3

　　正確答案：A

　　54.深交所規(guī)定的申購單位為( )股。

　　A.200

　　B.500轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.1000

　　D.3000

　　正確答案：B

　　55.企業(yè)債券每份面值為( )元，以( )元人民幣為1個(gè)認(rèn)購單位。

　　A.100，100

　　B.100，1000

　　C.200，100

　　D.200，1000

　　正確答案：B轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　56.依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.10%

　　D.100%

　　正確答案：D

　　57.對承銷商備案材料的合規(guī)性審核由( )執(zhí)行。

　　A.證券交易所

　　B.保薦人

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：D

　　58.不屬于股權(quán)融資的特點(diǎn)的是( )。

　　A.融資成本較高

　　B.自主性強(qiáng)

　　C.股權(quán)融資可能引起企業(yè)控制權(quán)變動(dòng)

　　D.公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)小

　　正確答案：B

　　59.對于以募集方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的( )通過。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/2

　　D.1/3

　　正確答案：C

　　60.自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在( )個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券。

　　A.8

　　B.7

　　C.5

　　D.6

　　正確答案：D

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