2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷二(2)

　　21.承銷金額超過(guò)人民幣( )元，承銷團(tuán)成員超過(guò)( )可設(shè)2~3副主承銷商。

　　A.5千萬(wàn)，8家

　　B.5千萬(wàn)，10家轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.3億，8家

　　D.3億，10家

　　正確答案：D

　　22.上海證券交易所申購(gòu)數(shù)量不少于( )股，但最高不超過(guò)( )。

　　A.1000，當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或9999.9萬(wàn)股

　　B.1000，9999.9萬(wàn)股

　　C.500，當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或9999.9萬(wàn)股

　　D.500，9999.9萬(wàn)股

　　正確答案：A

　　23.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬(wàn)元。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　A.6000

　　B.7000

　　C.4000

　　D.5000

　　正確答案：D

　　24.( )是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個(gè)部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位( )。

　　A.新設(shè)分立，消失

　　B.新設(shè)分立，繼續(xù)存在

　　C.派生分立，消失轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.派生分立，繼續(xù)存在

　　正確答案：A

　　25.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合本辦法規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說(shuō)明?？偨Y(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　正確答案：A

　　28.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券定價(jià)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，同時(shí)具有優(yōu)先股的特性。

　　B.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人轉(zhuǎn)變成了股權(quán)所有者。

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。

　　D.在價(jià)值形態(tài)上，可轉(zhuǎn)換公司債券賦予投資者一個(gè)保底收入，即債券利息支付與到期本金償還構(gòu)成的普通附息券的價(jià)值。

　　正確答案：A

　　29.下列關(guān)于直接融資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　A.直接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場(chǎng)上由前者購(gòu)買后者發(fā)行的有價(jià)證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動(dòng)

　　B.直接融資是指資金盈余者通過(guò)存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動(dòng)

　　C.直接融資可以直接在金融市場(chǎng)上達(dá)成協(xié)議，融通資金

　　D.股票融資、公司債券融資、國(guó)債融資等都屬于直接融資的范疇

　　正確答案：B

　　30.控股股東不履行認(rèn)購(gòu)股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　正確答案：D

　　31.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市時(shí)，公開(kāi)發(fā)行的股份必須達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　正確答案：D

　　32.可轉(zhuǎn)換公司債券的( )是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。

　　A.贖回

　　B.回售轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.股份轉(zhuǎn)換

　　D.債券償還

　　正確答案：B

　　33.金融債券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)向( )確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，由國(guó)債登記結(jié)算公司及時(shí)辦理債券登記工作。

　　A.國(guó)債登記結(jié)算公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　正確答案：A

　　34.記帳式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，主要通過(guò)( )向具備資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。

　　A.中國(guó)人民銀行分配轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)

　　C.財(cái)政部國(guó)債服務(wù)部

　　D.證券交易所的交易系統(tǒng)

　　正確答案：D

　　35.配股一般采取( )發(fā)行的方式。配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。

　　A.協(xié)商定價(jià)

　　B.網(wǎng)下定價(jià)

　　C.網(wǎng)上定價(jià)

　　D.分配

　　正確答案：C轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　36.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以( )標(biāo)明面值，以( )認(rèn)購(gòu)。

　　A.人民幣，人民幣

　　B.人民幣，外幣

　　C.外幣，外幣

　　D.外幣，人民幣

　　正確答案：B

　　37.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

　　A.公開(kāi)招標(biāo)

　　B.定價(jià)發(fā)行

　　C.非定價(jià)發(fā)行

　　D.配售

　　正確答案：D

　　38.至2007年底，我國(guó)國(guó)債存量為5.37萬(wàn)億元，在所有債券存量中占比高達(dá)41.09%，位居第( )位。

　　A.1

　　B.2轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.3

　　D.4

　　正確答案：A

　　39.我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在( )年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.10

　　正確答案：B

　　40.次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向目標(biāo)債權(quán)人定向募集，目標(biāo)債權(quán)人為( )。

　　A.自然人

　　B.企業(yè)法人

　　C.自然人和企業(yè)法人

　　D.以上都不對(duì)

　　正確答案：B

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