《證券投資分析》試題集(十)

    一、名詞解釋

　　1、證券市場(chǎng)管理
　　2、公開(kāi)性原則
　　3、反欺詐原則
　　4、禁止操縱原則
　　5、防止內(nèi)幕交易原則
　　6、立法管理模式
　　7、自律管理模式
　　8、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　9、證券登記公司
　　10、注冊(cè)制
　　11、核準(zhǔn)制

　　二、填空

　　1、證券市場(chǎng)管理的原則包括（ ）（ ）（ ）（ ）。
　　2、證券市場(chǎng)管理的對(duì)象包括（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）等。
　　3、證券市場(chǎng)的管理模式主要有（ ）（ ）兩種。
　　4、證券發(fā)行審核制度一般分為兩種（ ）（ ）。
　　5、對(duì)證券價(jià)格的制定進(jìn)行管理應(yīng)堅(jiān)持以下原則（ ）（ ）（ ）（ ）。

　　三、簡(jiǎn)答

　　1、證券市場(chǎng)管理的原則和任務(wù)是什么？
　　2、證券市場(chǎng)管理模式有幾種？
　　3、證券市場(chǎng)管理的對(duì)象和內(nèi)容是什么？
　　4、我國(guó)證券市場(chǎng)管理組織有哪些？
　　5、證券發(fā)行審核的基本內(nèi)容是什么？
　　6、證券買(mǎi)賣(mài)管理的內(nèi)容是什么？
　　7、設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的基本條件有哪些？
　　8、如何對(duì)證券承銷(xiāo)商、經(jīng)紀(jì)商和自營(yíng)商進(jìn)行管理？
　　9、對(duì)法人投資者怎樣進(jìn)行管理？
　　10、對(duì)個(gè)人投資者怎樣進(jìn)行管理？

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