《證券投資分析》試題集(九)

    一、名詞解釋

　　1、信用評級
　　2、證券評級
　　3、證券評級真實(shí)性原則
　　4、證券評級全面性原則
　　5、證券評級獨(dú)立性原則
　　6、證券評級時(shí)效性原則
　　7、證券評級保密性原則
　　8、證券抵押
　　9、證券質(zhì)押
　　10、單一權(quán)利質(zhì)押
　　11、隨同質(zhì)押
　　12、股權(quán)托管
　　13、轉(zhuǎn)托管
　　14、證券質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)
　　15、證券質(zhì)押的處分

　　二、填空

　　1、 證券托管主要有三種主要形式是指（ ）（ ）（ ）
　　2、 證券評級的原則包括（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）。
　　3、 世界上最早進(jìn)行證券信用評級的國家是（ ）
　　4、 美國著名的評級機(jī)構(gòu)主要有（ ）（ ）（ ）。
　　5、 日本著名的評級機(jī)構(gòu)主要有（ ）（ ）（ ）。
　　6、 我國第一家評估公司是（ ）

　　三、選擇

　　1、證券評級的原則包括（ ）
　　a、真實(shí)性原則
　　b、全面性原則
　　c、公平原則
　　d、時(shí)效性原則
　　e、獨(dú)立性原則
　　2、組建證券評級機(jī)構(gòu)有以下特點(diǎn)（ ）
　　a、盈利性
　　b、業(yè)務(wù)獨(dú)立性
　　c、謹(jǐn)慎性
　　d、評級結(jié)果的客觀性
　　3、證券評級的作用包括（ ）
　　a、有利于保護(hù)投資者的利益
　　b、有利于發(fā)行者降低證券的發(fā)行成本
　　c、有利于承銷商衡量證券承銷風(fēng)險(xiǎn)
　　d、有利于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的運(yùn)作

　　四、簡答

　　1、什么是證券評級？有何作用？
　　2、股票評級的內(nèi)容有哪些？
　　3、債券評級的基本內(nèi)容是什么？
　　4、證券抵押方式有哪些？
　　5、什么是證券保管？
　　6、簡述證券抵押和質(zhì)押的區(qū)別？
　　7、股票評級與債券評級相比有哪些自己的特點(diǎn)？
　　8、簡述國外股票評級的一般方法？
　　9、簡述我國股票評級的方法？
　　10、簡述證券評級的程序？

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