2021年12月12日證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案(網(wǎng)友版)
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2021年12月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案(網(wǎng)友版)
證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織,2021年12月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束,證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取,考后官方不會公布真題,本文的真題僅為小編搜集和整理,因此試題內(nèi)容僅供參考!需要下載pdf版文檔,可見文末說明。以下內(nèi)容僅供參考:
1、下列屬于證券市場融資活動的是()。
A、融資租賃
B、銀行信貸
C、債券融資
D、商業(yè)票據(jù)融資
參考答案:C
2、行權(quán)價格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時間內(nèi)的平均值的期權(quán)。稱之為()。
A、平均期權(quán)
B、任選期權(quán)
C、百慕大期權(quán)
D、障礙期權(quán)
參考答案:A
3、根據(jù)《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢的說法,錯誤的是()。
A、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡職的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
B、證券、期貨投資咨詢,是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動
C、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),須向中國證監(jiān)會備案登記
D、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券,期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
參考答案:C
4、下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品的說法,錯誤的是()。
A、“無風(fēng)險收益率”僅是理論上的一種設(shè)定
B、風(fēng)險溢價是對投資者承擔(dān)風(fēng)險的補(bǔ)償
C、金融產(chǎn)品定價僅考慮收益
D、金融產(chǎn)品具有風(fēng)險性
參考答案:C
5、下列關(guān)于開放式基金份額轉(zhuǎn)換的說法,正確的是()。
A、基金轉(zhuǎn)換所涉及的基金,是由同一基金管理人管理但在不同注冊登記人處登記的基金
B、基金管理人需要按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用
C、投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提出轉(zhuǎn)換申請
D、基金份額的轉(zhuǎn)換不需要收取轉(zhuǎn)換費(fèi)用
參考答案:B
6、在我國證券市場,客戶交易結(jié)算資金采用()模式。
A、中國結(jié)算公司
B、中央集中存管
C、第三方存管
D、證券公司存管
參考答案:C
7、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法,錯誤的是()。
A、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)為一次性注冊、多次發(fā)行
B、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)在交易商協(xié)會注冊
C、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元
D、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
參考答案:A
8、下列關(guān)于銀行問債券市場信用等級的說法,錯誤的是()。
A、短期債券信用評級劃分為四等六級
B、中長期債券信用評級劃分為三等九級
C、短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調(diào)
D、中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調(diào)
參考答案:C
9、我國金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件不包括()。
A、我國已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險和資本市場
B、我國的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升
C、在保險業(yè)監(jiān)管框架方面,“償一代“監(jiān)管制度全面實施
D、采取了一系列保護(hù)投資者的舉措
參考答案:C
10、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行的股票,上市后的()不設(shè)價格漲跌幅限制。
A、前五個交易日
B、前十個交易日
C、前十個自然日
D、一個月內(nèi)
參考答案:A
11、機(jī)構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動發(fā)展的基礎(chǔ)是()。
A、基金分級制的養(yǎng)老制度
B、現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度
C、將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品
D、企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建
參考答案:D
12、下列不屬于商品期貨的是()。
A、金屬期貨
B、農(nóng)產(chǎn)品期貨
C、能源化工期貨
D、利率期貨
參考答案:D
13、當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時,()有權(quán)按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。
A、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案:A
14、一般性貨幣政策工具不包括()。
A、信用控制
B、再貼現(xiàn)政策
C、存款準(zhǔn)備金制度
D、公開市場業(yè)務(wù)
參考答案:A
15、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、資料等,保存期限不得少于()年。
A、10
B、20
C、15
D、5
參考答案:A
16、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有()。
Ⅰ、代銷
Ⅱ、全額包銷
Ⅲ、余額包銷
Ⅳ、直銷
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:B
17、影響股票投資價值的內(nèi)部因素有()。
Ⅰ、凈資產(chǎn)
Ⅱ、股利政策
Ⅲ、增資和減資
Ⅳ、盈利水平
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C
18、場外交易的特征包括()。
Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低
Ⅱ.信息披露要求較低
Ⅲ.監(jiān)管較為寬松
Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、IV
參考答案:A
19、根據(jù)債券估值的原理,要給債券定價,需要確定的變量有()。
Ⅰ、債券的利息現(xiàn)金流
Ⅱ、債券償付的本金
Ⅲ、債券的貼現(xiàn)率
Ⅳ、債券投資需要
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
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