2021年12月11日證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

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2021年12月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年12月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后官方不會(huì)公布真題，本文的真題僅為小編搜集和整理，因此試題內(nèi)容僅供參考!需要下載pdf版文檔，可見文末說明。以下內(nèi)容僅供參考：

1、深圳證券交易所于()年正式營業(yè)。

A、1993年

B、1995年

C、1991年

D、1990年

參考答案：C

2、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是()。

A、B股

B、S股

C、L股

D、A股

參考答案：A

3、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是()。

A、國有法人股

B、人民幣普通股

C、境外上市外資股

D、境內(nèi)上市外資股

參考答案：A

4、下列關(guān)于國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說法，錯(cuò)誤的是()。

A、社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾以期擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份

B、外資股是我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股

C、國家股是股權(quán)的一個(gè)組成部分，股利收入依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算

D、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事為事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體所持有的股份

參考答案：B

5、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為()。

A、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

B、風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性

C、風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失

D、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離

參考答案：D

6、擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立()。

A、托管賬戶和資金賬戶

B、基金賬戶和資金賬戶

C、股票賬戶和托管賬戶

D、基金賬戶和托管賬戶

參考答案：B

7、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于()。

A、關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B、合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

C、信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分

D、交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定

參考答案：A

8、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，錯(cuò)誤的是()。

A、采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值

B、有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值

C、對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D、估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值

參考答案：A

9、下列各項(xiàng)中，不屬于科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)的是()。

A、市值+收入+研發(fā)投入

B、市值+收入+現(xiàn)金流

C、市值+凈利潤+收入

D、收入+凈利潤+現(xiàn)金流

參考答案：D

10、下列關(guān)于債券交易的說法，錯(cuò)誤的是()。

A、時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

B、客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營買賣

C、債券交易的競價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先

D、價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

參考答案：B

11、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的事項(xiàng)不包括()。

A、變更分支機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所

B、對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資

C、變更公司章程

D、變更股東

參考答案：D

12、下列關(guān)于我國多層次資本市場的說法，錯(cuò)誤的是()。

A、我國的主板市場分布在上海和深圳兩個(gè)證券交易所

B、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)有創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層

C、在我國，中小企業(yè)板塊在主板市場的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行

D、與主板市場相比，盡管創(chuàng)業(yè)板市場上市的企業(yè)規(guī)模較小，但上市條件相同

參考答案：D

13、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括()。

A、行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后

B、股份公司只能用留存收益支付紅利

C、紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

D、公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

參考答案：A

14、場外交易市場的特證有()。

Ⅰ、掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

Ⅱ、監(jiān)管較為放松

Ⅲ、交易制度通常采用做市商制度

Ⅳ、信息披露要求較低

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

15、下列關(guān)于不同類型基會(huì)利潤分配原則的說法正確的有()。

Ⅰ、封閉式基金采用現(xiàn)金方式分紅或紅利再投資

Ⅱ、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般開放式基金利潤分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅

Ⅲ、對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

Ⅳ、開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇分紅再投資

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

16、證券交易所的主要職能包括()。

Ⅰ、提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，管理和公布市場信息

Ⅱ、集中證券供求雙方，通過公開競價(jià)決定交易價(jià)格

Ⅲ、接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

Ⅳ、組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

17、大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)()等情況，以便交易所判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

Ⅰ、開戶

Ⅱ、交易

Ⅲ、資金來源

Ⅳ、交易來源

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

18、下列關(guān)于債券交易的說法，正確的有()。

Ⅰ、期貨交易即交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易

Ⅱ、交易所現(xiàn)券交易是證券買賣雙方在成交后并不立即辦理交收手續(xù)

Ⅲ、回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時(shí)，約定未來進(jìn)行反向交易的行為

Ⅳ、現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C、Ⅰ、III、IV

D、Ⅰ、IV

參考答案：C

19、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有()

Ⅰ、向原股東配售股份

Ⅱ、向不特定對(duì)象公開募集股份

Ⅲ、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅳ、首次公開發(fā)行股票

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

20、企業(yè)可以用()這進(jìn)行證券投資。

Ⅰ、自己的積累資金

Ⅱ、固定資產(chǎn)

Ⅲ、暫時(shí)不用的閑置資金

Ⅳ、無形資產(chǎn)

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

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