2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(11月30日)

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選擇題

1、下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是()。【選擇題】

A.國內(nèi)首家證券交易市場

B.交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式

C.上海證券交易所成立于1992年11月26日

D.交易時(shí)間為每周一至周五

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券資格應(yīng)當(dāng)依法成立()年以上?！具x擇題】

A.5

B.4

C.3

D.6

3、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為()?！具x擇題】

A.低風(fēng)險(xiǎn)證券

B.高風(fēng)險(xiǎn)證券

C.風(fēng)險(xiǎn)證券

D.無風(fēng)險(xiǎn)證券

4、()年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。【選擇題】

A.1984

B.1986

C.1987

D.1990

5、會(huì)員大會(huì)結(jié)束()個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?！具x擇題】

A.3

B.5

C.10

D.15

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：上海證券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。

2、正確答案：A

答案解析：按照調(diào)整后的《通知規(guī)定》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)依法成立5年以上，組織形式為合伙制或特殊的普通合伙制；由有限責(zé)任制轉(zhuǎn)制為合伙制或特殊的普通合伙制的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)營期限連續(xù)計(jì)算；(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好；會(huì)計(jì)師事務(wù)所設(shè)立分所的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其分所應(yīng)當(dāng)在人事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和信息管理等方面做到實(shí)質(zhì)性的統(tǒng)一；(3)注冊會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會(huì)計(jì)師的年齡均不超過65周歲；(4)凈資產(chǎn)不少于500萬元；(5)會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬元；(6)上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元，本項(xiàng)所稱業(yè)務(wù)收入和審計(jì)業(yè)務(wù)收入均指以會(huì)計(jì)師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入；(7)至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；(8)不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年；因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年；申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

3、正確答案：D

答案解析：通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券。

4、正確答案：C

答案解析：1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

5、正確答案：C

答案解析：會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過半數(shù)表決通過。會(huì)員大會(huì)結(jié)束十個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知12月證券從業(yè)資格考試時(shí)間及考前準(zhǔn)考證打印時(shí)間，短信通知早知道。

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