2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月27日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司應當定期開展信息技術管理工作專項審計，頻率不低于()一次，確保3年內(nèi)完成信息技術管理全部事項的審計工作。【選擇題】

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.每兩年

2、任何人員最多可以在()家證券公司擔任獨立董事?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

3、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準的，應當在該情形發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

4、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.證券公司應規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關附屬機構(gòu)在洗錢風險管理中的職責分工

B.證券公司應依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢工作

C.證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險

D.證券公司總部應當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責

5、全面風險管理要求管理的風險包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.流動性風險

Ⅱ.市場風險

Ⅲ.信用風險

Ⅳ.操作風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券公司應當定期開展信息技術管理工作專項審計，頻率不低于每年一次，確保3年內(nèi)完成信息技術管理全部事項的審計工作。

2、正確答案：B

答案解析：任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司及其分支機構(gòu)負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實施負責，總部應當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進行監(jiān)督管理。

5、正確答案：A

答案解析：全面風險管理包含對“全部風險”進行管理的含義，要求對各類風險進行管理，要求管理的風險包括但不限于流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，屆時我們會及時通知你12月證券從業(yè)資格考試時間及考情準考證打印時間，短信通知早知道。

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