2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月27日)

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選擇題

1、證券公司應(yīng)當(dāng)定期開展信息技術(shù)管理工作專項審計，頻率不低于()一次，確保3年內(nèi)完成信息技術(shù)管理全部事項的審計工作?！具x擇題】

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.每兩年

2、任何人員最多可以在()家證券公司擔(dān)任獨立董事?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

3、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

4、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險管理中的職責(zé)分工

B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作

C.證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險為本的方法，合理配置資源，對本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險

D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負(fù)責(zé)

5、全面風(fēng)險管理要求管理的風(fēng)險包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.流動性風(fēng)險

Ⅱ.市場風(fēng)險

Ⅲ.信用風(fēng)險

Ⅳ.操作風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)定期開展信息技術(shù)管理工作專項審計，頻率不低于每年一次，確保3年內(nèi)完成信息技術(shù)管理全部事項的審計工作。

2、正確答案：B

答案解析：任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨立董事。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理。

5、正確答案：A

答案解析：全面風(fēng)險管理包含對“全部風(fēng)險”進(jìn)行管理的含義，要求對各類風(fēng)險進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能，屆時我們會及時通知你12月證券從業(yè)資格考試時間及考情準(zhǔn)考證打印時間，短信通知早知道。

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