2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月10日)

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選擇題

1、()對受托機構(gòu)進行的洗錢風(fēng)險管理工作承擔最終法律責(zé)任?！具x擇題】

A.受托機構(gòu)

B.委托機構(gòu)

C.受托機構(gòu)和委托機構(gòu)

D.業(yè)務(wù)員

2、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中可以()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

Ⅲ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息

Ⅳ.提供或傳播虛假信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、《證券公司治理準則》對證券公司相關(guān)人員作出了嚴格要求，證券公司的股東、控股股東、實際控制人應(yīng)當特別注意()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.不得濫用權(quán)力

Ⅱ.不得超越職權(quán)

Ⅲ.依法維護證券公司獨立性

Ⅳ.不得開展業(yè)務(wù)競爭

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險應(yīng)包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.政策風(fēng)險

Ⅱ.市場風(fēng)險

Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險

Ⅳ.違約風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：委托機構(gòu)對受托機構(gòu)進行的洗錢風(fēng)險管理工作承擔最終法律責(zé)任。

2、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況(Ⅰ正確)，可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息(Ⅲ正確)；不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，不得提供貨傳播虛假信息。

3、正確答案：B

答案解析：有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；(Ⅱ包括)(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；(Ⅲ包括)(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。(Ⅳ包括)

4、正確答案：C

答案解析：《證券公司治理準則》對證券公司股東、控股股東、實際控制人的行為作出了嚴格要求，以維護證券公司股東、客戶及利益相關(guān)者的合法權(quán)益。證券該公司的股東、控股股東、實際控制人應(yīng)當特別注意以下幾點：(1)不得濫用權(quán)力；(2)不得超越職權(quán)；(3)依法維護證券公司獨立性；(4)不得開展業(yè)務(wù)競爭；(5)關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。

5、正確答案：D

答案解析：《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險應(yīng)包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(Ⅰ項正確)、市場風(fēng)險(Ⅱ項正確)、違約風(fēng)險(Ⅳ項正確)、系統(tǒng)風(fēng)險(Ⅲ項正確)等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。

中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知，及時打印準考證參加考試。

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