2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月10日)

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選擇題

1、()對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任?！具x擇題】

A.受托機(jī)構(gòu)

B.委托機(jī)構(gòu)

C.受托機(jī)構(gòu)和委托機(jī)構(gòu)

D.業(yè)務(wù)員

2、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中可以()。【組合型選擇題】

Ⅰ.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

Ⅲ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息

Ⅳ.提供或傳播虛假信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司相關(guān)人員作出了嚴(yán)格要求，證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.不得濫用權(quán)力

Ⅱ.不得超越職權(quán)

Ⅲ.依法維護(hù)證券公司獨(dú)立性

Ⅳ.不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.政策風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.違約風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：委托機(jī)構(gòu)對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。

2、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中可以向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況(Ⅰ正確)，可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息(Ⅲ正確)；不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，不得提供貨傳播虛假信息。

3、正確答案：B

答案解析：有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；(Ⅱ包括)(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的；(Ⅲ包括)(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。(Ⅳ包括)

4、正確答案：C

答案解析：《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司股東、控股股東、實(shí)際控制人的行為作出了嚴(yán)格要求，以維護(hù)證券公司股東、客戶及利益相關(guān)者的合法權(quán)益。證券該公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意以下幾點(diǎn)：(1)不得濫用權(quán)力；(2)不得超越職權(quán)；(3)依法維護(hù)證券公司獨(dú)立性；(4)不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)；(5)關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。

5、正確答案：D

答案解析：《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)(Ⅰ項(xiàng)正確)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(Ⅱ項(xiàng)正確)、違約風(fēng)險(xiǎn)(Ⅳ項(xiàng)正確)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(Ⅲ項(xiàng)正確)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時(shí)間將視國(guó)內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知，及時(shí)打印準(zhǔn)考證參加考試。

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