2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月9日)
編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總
選擇題
1、被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓的證券公司,定為()類公司?!具x擇題】
A.B
B.C
C.D
D.E
2、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是()?!具x擇題】
A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰處分信息
D.收入情況信息
3、下列從業(yè)人員中,執(zhí)業(yè)行為錯誤的是()?!具x擇題】
A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開所在機(jī)構(gòu)后,保密義務(wù)結(jié)束
C.應(yīng)保守客戶的個人隱私
D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
4、證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,遵循()的原則,計算各項風(fēng)險控制指標(biāo)?!窘M合型選擇題】
I.審慎
II.客觀
III.實(shí)質(zhì)重于形式
IV.誠實(shí)守信
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
5、普通投資者在()等方面享有特別保護(hù)?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.信息告知
Ⅱ.風(fēng)險警示
Ⅲ.適當(dāng)性匹配
Ⅳ.收益保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:D
答案解析:被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、制定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險處置措施的證券公司,評價計分為0分,定為E類公司。
2、正確答案:D
答案解析:證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括:(1)基本信息(選項A包括);(2)獎勵信息(選項B包括);(3)處罰處分信息(選項C包括);(4)警示信息;(5)協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
3、正確答案:B
答案解析:證券從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù),但下列情況除外:(1)國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;(2)有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。(選項B錯誤)
4、正確答案:A
答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,遵循審慎、實(shí)質(zhì)重于形式的原則,計算各項風(fēng)險控制指標(biāo)。
5、正確答案:A
答案解析:普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。
中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦,具體時間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定,小編建議考生填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知,及時打印準(zhǔn)考證參加考試。
以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月9日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(1月9日)2022-01-09
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月8日)2022-01-08
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日)2022-01-05