2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月8日)
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選擇題
1、非法集資罪的犯罪客體是()?!具x擇題】
A.債權(quán)人的權(quán)益
B.國家金融管理秩序
C.股東的權(quán)益
D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
2、欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券,發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的,應(yīng)受到刑事追訴?!具x擇題】
A.20
B.30
C.500
D.100
3、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得()罰金?!具x擇題】
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3;2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
4、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中,正確的是()。【組合型選擇題】
Ⅰ.該罪是一種故意的行為
Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體
Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約
Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
5、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列()情形之一的,應(yīng)予立案追訴?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
Ⅱ.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的
Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:非法集資罪的犯罪主體是一般主體,包括自然人和法人;犯罪主觀方面是故意;犯罪客體是國家金融管理秩序;犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。
2、正確答案:C
答案解析:欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券,發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的,應(yīng)受到刑事追訴。
3、正確答案:B
答案解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
4、正確答案:B
答案解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確)。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體(Ⅱ錯誤)。
5、正確答案:B
答案解析:根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》,在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;(Ⅰ項正確)(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的;(Ⅱ項正確)(3)利用募集的資金進行違法活動的;(Ⅲ項正確)(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;(Ⅳ項正確)(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦,具體時間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定,小編建議考生填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知,及時打印準(zhǔn)考證參加考試。
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