2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月1日)
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選擇題
1、()為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu),應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi),根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。【選擇題】
A.董事會(huì)
B.自營業(yè)務(wù)部門
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.證券公司
2、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級(jí)管理人員和投資管理人員說法錯(cuò)誤的是()。【選擇題】
A.具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員不得少于2人
B.具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于3人
C.高級(jí)管理人員和投資管理人員最近3年應(yīng)當(dāng)無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分
D.高級(jí)管理人員和投資管理人員最近1年應(yīng)當(dāng)無不良誠信記錄
3、證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券,證券數(shù)量的變動(dòng)()履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)?!具x擇題】
A.看情況而定
B.不確定
C.不需要
D.必須
4、以下屬于不合格賬戶的有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.違規(guī)以他人名義開立的賬戶
Ⅱ.違規(guī)利用虛假身份開立的賬戶
Ⅲ.違規(guī)使用他人賬戶開立的賬戶
Ⅳ.關(guān)鍵信息不全的賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理,下列說法正確的是()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司柜臺(tái)市場進(jìn)行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查
Ⅱ.證券公司提交的重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括:事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通
Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu),應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi),根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。
2、正確答案:C
答案解析:私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級(jí)管理人員和投資管理人員,具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員不得少于2人(A正確);具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于3人(B正確)。前款所稱高級(jí)管理人員和投資管理人員最近1年應(yīng)當(dāng)無不良誠信記錄(D正確),未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
3、正確答案:C
答案解析:證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券,證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。
4、正確答案:B
答案解析:不合格賬戶主要有如下三類情形:(1)違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶,證券公司應(yīng)當(dāng)要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù),有證券余額的,應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷;(2)代理關(guān)系不規(guī)范,即投資者委托他人代理開立證券賬戶,但缺少經(jīng)公證的授權(quán)委托書等能夠證明委托代理關(guān)系的相關(guān)材料,證券公司應(yīng)當(dāng)督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書能證明其委托代理關(guān)系的材料;(3)賬戶關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確或關(guān)鍵憑證缺失,即證券賬戶名稱、有效身份證明文件類型、有效身份證明文件號(hào)碼三項(xiàng)關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確,或有效身份證明文件復(fù)印件等關(guān)鍵憑證缺失,證券公司應(yīng)當(dāng)督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料。
5、正確答案:C
答案解析:Ⅰ正確,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司柜臺(tái)市場進(jìn)行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查;Ⅱ正確,柜臺(tái)市場發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng),或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告,內(nèi)容包括:事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。Ⅲ正確,證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通,信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等;Ⅳ正確,證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦,具體時(shí)間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定,小編建議考生填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知,及時(shí)打印準(zhǔn)考證參加考試。
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