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2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月28日)

更新時(shí)間:2021-10-28 17:12:06 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽30收藏15

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會(huì)收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月28日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系,對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行()!具x擇題】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.橫向管理

2、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是()!窘M合型選擇題】

Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

Ⅱ.證券公司的控股股東

Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

Ⅳ.證券公司的董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

3、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的,應(yīng)當(dāng)事先向()提成申請(qǐng),并經(jīng)其審批同意!窘M合型選擇題】

I.跨墻人員所屬部門

II.合規(guī)部門

III.風(fēng)險(xiǎn)控制部門

IV.公司董事會(huì)

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.II、III

4、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險(xiǎn)特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系!窘M合型選擇題】

Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任,應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)()!窘M合型選擇題】

I.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并適時(shí)調(diào)整

II.制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案,確保其有效落實(shí)

III.建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系

IV.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案見第二頁(yè)>>>

答案及解析

1、正確答案:C

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系,對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理。

2、正確答案:C

答案解析:下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場(chǎng)禁入措施:(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(Ⅰ正確)(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(Ⅱ正確)(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;(Ⅳ正確)(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(Ⅲ正確)(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

3、正確答案:A

答案解析:證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的,應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提成申請(qǐng),并經(jīng)其審批同意。

4、正確答案:D

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險(xiǎn)(Ⅰ項(xiàng)正確)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(Ⅲ項(xiàng)正確)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(Ⅳ項(xiàng)正確)等主要風(fēng)險(xiǎn)特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

5、正確答案:C

答案解析:證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任,應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé):(1)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并適時(shí)調(diào)整;(2)建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu),明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)奉佛那個(gè),建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制;(3)制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案,確保其有效落實(shí);對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督,及時(shí)分析原因,并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理;(4)定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況,解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題并向董事會(huì)報(bào)告;(5)建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系;(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制;(7)風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦,具體時(shí)間將視國(guó)內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定,小編建議考生填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知,及時(shí)打印準(zhǔn)考證參加考試。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月28日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

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