2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月15日)
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選擇題
1、因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任()!具x擇題】
A.由委托人承擔(dān),證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
B.由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任
C.由證券公司承擔(dān),委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
D.委托人和證券公司均不應(yīng)承擔(dān)
2、以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中,錯誤的是()!具x擇題】
A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機恐怖活動人員名單
B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織機人員名單
C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的,應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告,并以電子形式或書面形式進行匯報
D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的,證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查,并按規(guī)定提交可疑交易報告
3、證券經(jīng)紀人從事的活動不包括()。【選擇題】
A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管
B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
4、會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄!具x擇題】
A.2
B.5
C.10
D.15
5、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)()簽署確認后,向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情況和達標情況!窘M合型選擇題】
Ⅰ.主要負責(zé)人
Ⅱ.首席風(fēng)險官
Ⅲ.董事會
Ⅳ.監(jiān)事會
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明,因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān),證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
2、正確答案:C
答案解析:證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的,應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告,以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告,并按照相關(guān)主觀部門的要求依法采取措施。
3、正確答案:A
答案解析:證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中,可以根據(jù)證券公司的授權(quán),從事下列部分或者全部活動:(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(選項C包括)(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;(選項D包括)(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(選項B包括)(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。
4、正確答案:C
答案解析:會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
5、正確答案:A
答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認后,向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情況和達標情況。
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