2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月8日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下列選項中，正確的是()?！具x擇題】

A.證券公司停止全部證券業(yè)務，應當將經(jīng)營業(yè)務許可證交工商管理機構注銷

B.經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構的證券業(yè)務范圍

C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機構

D.證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證

2、在同一次發(fā)行中的同一種股份應當具有同等的權利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的()?！具x擇題】

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.同股同價原則

3、以下說法錯誤的是()。【選擇題】

A.法律關系是以法律規(guī)范為基礎形成的、以權利和義務為內(nèi)容的社會關系

B.社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的

C.法律規(guī)范是靜態(tài)的

D.法律規(guī)范是不斷變化的，是動態(tài)的

4、下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

D.公司最近3年無重大違法行為

5、基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

Ⅱ.有利于保障基金財產(chǎn)的安全

Ⅲ.有利于保護基金份額持有人的合法權益

Ⅳ.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務院證券監(jiān)督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記(選項C錯誤)；證券公司在取得公司登記機關頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構的營業(yè)執(zhí)照后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證(選項D錯誤)；經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構的證券業(yè)務范圍(選項B正確)；未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機構不得經(jīng)營證券業(yè)務；證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷(選項A錯誤)。

2、正確答案：A

答案解析：所謂公平，首先是指發(fā)行的股份所代表權利的公平，即在同一次發(fā)行中的同一種股份應當具有同等的權利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權、同股同利，其次是指股份發(fā)行條件的公平，即在同次股份發(fā)行中，相同種類的股份，每股的發(fā)行條件和發(fā)行價格應當相同；所謂公正，是指在股份發(fā)行過程中，應保持公正性，不允許任何人通過內(nèi)幕交易、價格操縱、價格欺詐等不正當行為獲得超過其他人的利益。同股同價是指同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當是相同的，任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同的價額，對于同一種類的股票不允許針對不同的投資者規(guī)定不同的發(fā)行條件和發(fā)行價格。

3、正確答案：D

答案解析：法律關系是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機關根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范是不變的。

4、正確答案：B

答案解析：股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行；(A正確)(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元；(B錯誤)(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；(C正確)(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。(D正確)

5、正確答案：C

答案解析：基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義包括：(1)有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性；(2)有利于保障基金財產(chǎn)的安全；(3)有利于保護基金份額持有人的合法權益；(4)有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。

2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月25日開始打印準考證，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格準考證打印時間。請?zhí)崆邦A約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月8日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!