2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月27日)

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選擇題

1、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于()，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作()年以上?！具x擇題】

A.1/3，5

B.1/3，3

C.1/2，3

D.1/2，5

2、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50%以上

Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的()不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職?！窘M合型選擇題】

I.董事

II.監(jiān)事

III.高級(jí)管理人員

IV.評(píng)級(jí)從業(yè)人員

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.II、III、IV

D.I、II、III

4、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開展資信評(píng)級(jí)服務(wù)()。【組合型選擇題】

I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券

II.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外

III.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司

IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

Ⅲ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年

Ⅳ.1年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。

2、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(Ⅳ項(xiàng)正確)

3、正確答案：A

答案解析：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職。

4、正確答案：D

答案解析：證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開展資信評(píng)級(jí)服務(wù)：(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；(2)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外；(3)上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。

5、正確答案：C

答案解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；(Ⅰ正確)(2)兩年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)；(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年；(Ⅱ正確)(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年；(Ⅲ正確)(5)其他情形。

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