2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月26日)

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選擇題

1、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于()人?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在()人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

3、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，()對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理?！具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中登公司

4、證券公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元?！窘M合型選擇題】

I.證券經(jīng)紀(jì)

II.證券承銷與保薦

III.證券自營

IV.證券資產(chǎn)管理

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是()?！窘M合型選擇題】

I.防范挪用客戶交易結(jié)算資金

II.防范挪用其他客戶資產(chǎn)

III.防范非法融入融出資金

IV.防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

3、正確答案：A

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

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