2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月22日)

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選擇題

1、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力?！具x擇題】

A.初中

B.高中

C.專科

D.本科

2、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應當在以下時點，將項目公司和與其有重大關聯(lián)的公司或證券列入限制名單()?！窘M合型選擇題】

I.擔任首次公開發(fā)行股票的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日

II.擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問，為項目公司首次對外公告該項目之日

III.擔任首次公開發(fā)行股票的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述角色之日

IV.擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問，為擔任全書角色之日

A.I、II

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

3、同時符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者()。【組合型選擇題】

I.金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人平均收入不低于50萬元

II.金融資產(chǎn)不低于1000萬元，或者最近3年個人平均收入不低于100萬元

III.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

IV.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

4、投資主辦人不予通過年檢的情形有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定

Ⅱ.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

Ⅲ.被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年

Ⅳ.1年內沒有管理客戶委托資產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行下列職責()。【組合型選擇題】

I.制定風險管理制度，并適時調整

II.制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實

III.建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系

IV.建立完備的信息技術系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質量控制機制

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

2、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應當在以下時點，將項目公司和與其有重大關聯(lián)的公司或證券列入限制名單：(1)擔任首次公開發(fā)行股票的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日；(2)擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問，為項目公司首次對外公告該項目之日。

3、正確答案：A

答案解析：同時符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者：(1)金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人平均收入不低于50萬元；(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、或者職業(yè)資格認定的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。

4、正確答案：C

答案解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定；(Ⅰ正確)(2)兩年內沒有管理客戶委托資產(chǎn)；(3)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年；(Ⅱ正確)(4)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年；(Ⅲ正確)(5)其他情形。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行以下職責：(1)制定風險管理制度，并適時調整；(2)建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責奉佛那個，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調的運行機制；(3)制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實；對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權進行處理；(4)定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告；(5)建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；(6)建立完備的信息技術系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質量控制機制；(7)風險管理的其他職責。

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