2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(9月8日)

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選擇題

1、在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣()億元的條件?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.2

2、()是解決產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的重要手段?！具x擇題】

A.改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧

B.大力推進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)化并購(gòu)重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合

C.提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)

D.調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資

3、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開(kāi)市的時(shí)間為()年10月?！具x擇題】

A.2009

B.2011

C.2012

D.2010

4、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)特點(diǎn)說(shuō)法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)集中在一個(gè)固定的地點(diǎn)

Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的證券的買(mǎi)賣(mài)是通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式形成的

Ⅲ.在場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券活動(dòng)必須通過(guò)專業(yè)的經(jīng)紀(jì)人

Ⅳ.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)交易的監(jiān)管活動(dòng)嚴(yán)密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.利率債

Ⅱ.信用債

Ⅲ.公司債

Ⅳ.企業(yè)債

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：為了滿足各類私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行了多項(xiàng)流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會(huì)員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)，可以作為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。

2、正確答案：B

答案解析：大力推進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)化并購(gòu)重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，是解決產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的重要手段。多層次資本市場(chǎng)可以提供更加高效透明的定價(jià)機(jī)制和靈活多樣的支付工具與融資手段，如普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、高收益?zhèn)?、并?gòu)基金等，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

3、正確答案：A

答案解析：經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。

4、正確答案：C

答案解析：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)集中在一個(gè)固定的地點(diǎn)(Ⅰ正確)，場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的證券的買(mǎi)賣(mài)是通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式形成的(Ⅱ正確)，在場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券活動(dòng)必須通過(guò)專業(yè)的經(jīng)紀(jì)人(Ⅲ正確)，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)交易的監(jiān)管活動(dòng)嚴(yán)密(Ⅳ正確)。

5、正確答案：A

答案解析：我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債。利率債，是指直接以政府信用為基礎(chǔ)或是以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券。由于有政府信用背書(shū)，正常情況下利率債的信用風(fēng)險(xiǎn)很小，影響其內(nèi)在價(jià)值的因素主要是市場(chǎng)利率或資金的機(jī)會(huì)成本。廣義的利率債除了國(guó)債、地方政府債，還可包括中央銀行發(fā)行的票據(jù)、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行等政策性銀行發(fā)行的金融債、鐵路總公司等政府支持機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券。信用債，是指以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券，中期票據(jù)、短期融資券、企業(yè)債、公司債四個(gè)主要品種構(gòu)成我國(guó)信用債市場(chǎng)主體。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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