2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(9月7日)

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選擇題

1、()是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡(jiǎn)稱發(fā)行人)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券?！具x擇題】

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.企業(yè)債券

C.權(quán)證

D.普通股票

2、權(quán)證的標(biāo)的種類包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.指數(shù)

Ⅳ.商品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

3、下列關(guān)于托管銀行說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)

Ⅱ.托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

Ⅲ.向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)信息

Ⅳ.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、我國(guó)公司在海外發(fā)行存托憑證的階段有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國(guó)企業(yè)在美國(guó)發(fā)行存托憑證階段

Ⅱ.基礎(chǔ)設(shè)施類存托憑證漸成主流階段

Ⅲ.高科技公司及大型國(guó)有企業(yè)成功上市階段

Ⅳ.中國(guó)企業(yè)存托憑證發(fā)行出現(xiàn)分化現(xiàn)象階段

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡(jiǎn)稱發(fā)行人)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

2、正確答案：A

答案解析：權(quán)證的標(biāo)的種類涵蓋股票、債券、外幣、指數(shù)、商品或其他金融工具，其中股票權(quán)證的標(biāo)的可以是單一股票或是一籃子股票組合。

3、正確答案：A

答案解析：托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理行。托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券；根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)；向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)信息。

4、正確答案：D

答案解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅰ正確)、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅱ正確)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅲ正確)、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅳ正確)。

5、正確答案：C

答案解析：我國(guó)公司在海外發(fā)行存托憑證分為四個(gè)階段：(1)1993~1995年，中國(guó)企業(yè)在美國(guó)發(fā)行存托憑證；(2)1996~1998年，基礎(chǔ)設(shè)施類存托憑證漸成主流；(3)2000~2001年，高科技公司及大型國(guó)有企業(yè)成功上市；(4)2002年以來，中國(guó)企業(yè)存托憑證發(fā)行出現(xiàn)分化現(xiàn)象。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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