2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月2日)

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選擇題

1、()是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。【選擇題】

A.證券實名制

B.貨銀對付交收制度

C.分級結(jié)算制度

D.凈額結(jié)算制度

2、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()?！具x擇題】

A.自銷

B.助銷

C.包銷

D.代銷

3、從資本市場的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨?！具x擇題】

A.保護投資者利益

B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

C.保證證券交易價格的穩(wěn)定

D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

4、下列選項中，屬于RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

Ⅱ.RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

Ⅳ.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、資產(chǎn)評估機構(gòu)存在以下()情形的不得申請證券評估資格。【組合型選擇題】

Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰未滿3年

Ⅱ.因欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷資格未滿3年

Ⅲ.在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰未滿4年

Ⅳ.因欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷資格未滿4年

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是包銷，有全額包銷和余額包銷兩種。

3、正確答案：A

答案解析：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

4、正確答案：C

答案解析：RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯；(Ⅰ正確)(2)RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司；(Ⅱ正確)(3)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場；(Ⅲ正確)(4)在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。(Ⅳ正確)

5、正確答案：A

答案解析：資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當不存在下列情形有：(1)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年；(Ⅰ正確)(2)因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年；(Ⅱ正確)(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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