2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月4日)

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選擇題

1、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。【選擇題】

A.結(jié)果犯

B.預(yù)測犯

C.原因犯

D.過程犯

2、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是()?！具x擇題】

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

3、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()?！具x擇題】

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務(wù)

D.遵守受托義務(wù)

4、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形中的()，應(yīng)予追訴。【組合型選擇題】

Ⅰ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在3萬元以上的

Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

Ⅲ.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

Ⅳ.造成惡劣影響的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

Ⅲ.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告

Ⅳ.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

2、正確答案：B

答案解析：非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位；(A正確)(2)犯罪主觀方面是故意；(C正確)(3)犯罪客體是國家金融管理秩序；(D正確)(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

3、正確答案：A

答案解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的(Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤、Ⅱ項(xiàng)正確)；(2)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的(Ⅲ項(xiàng)正確)；(3)造成惡劣影響的(Ⅳ項(xiàng)正確)。

5、正確答案：A

答案解析：下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；(2)在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；(Ⅰ正確)(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；(Ⅱ正確)(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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