2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月26日)

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選擇題

1、()對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。【選擇題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券公司

2、證券公司分類評價(jià)每年進(jìn)行()次?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

3、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為()類?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

4、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取()等監(jiān)管措施?！窘M合型選擇題】

I.出具警示函

II.責(zé)令改正

III.監(jiān)管談話

IV.責(zé)令處分有關(guān)人員

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，禁止進(jìn)行下列活動(dòng)()?！窘M合型選擇題】

I.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)

II.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

III.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

IV.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理；中國證監(jiān)會(huì)依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。

2、正確答案：A

答案解析：證券公司分類評價(jià)每年進(jìn)行一次。

3、正確答案：B

答案解析：依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

5、正確答案：C

答案解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，并禁止進(jìn)行下列活動(dòng)：(1)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；(2)向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；(3)向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；(4)向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；(5)向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；(6)其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。同時(shí)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者。“投資者基本信息表”《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫，經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員不得以任何方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)或欺騙投資者，從而影響填寫結(jié)果。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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