2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月16日)
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選擇題
1、()是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約!具x擇題】
A.認(rèn)購期權(quán)
B.認(rèn)沽期權(quán)
C.認(rèn)購權(quán)證
D.認(rèn)沽權(quán)證
2、下列關(guān)于私募基金投資回訪,說法正確的是()!具x擇題】
A.銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行投資回訪
B.回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述
C.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)有效
D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)可以在投資冷靜期中進(jìn)行回訪
3、在約定購回式證券交易中,因證券公司原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的,應(yīng)當(dāng)于()報告交易所!具x擇題】
A.次一交易曰
B.當(dāng)日
C.2個交易日內(nèi)
D.3個交易日內(nèi)
4、證券公司為客戶辦理開戶,應(yīng)當(dāng)遵循()原則,審核客戶身份的真實性,確?蛻糍Y料真實、準(zhǔn)確和完整!窘M合型選擇題】
Ⅰ.合法
Ⅱ.自愿
Ⅲ.公平
Ⅳ.審慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、以下關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)說法正確的是()。【組合型選擇題】
Ⅰ.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金
Ⅱ.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
Ⅲ.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
Ⅳ.證券公司只能接受其全資擁有或控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:認(rèn)購期權(quán)(又稱為看漲期權(quán)),是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。
2、正確答案:B
答案解析:募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后,指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員進(jìn)行投資回訪,回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述,募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。
3、正確答案:A
答案解析:在約定購回式證券交易中,因證券公司原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的,應(yīng)當(dāng)于次一交易曰報告交易所,并與客戶協(xié)商延期購回。
4、正確答案:B
答案解析:證券公司為客戶辦理開戶,應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則,審核客戶身份的真實性,確?蛻糍Y料真實、準(zhǔn)確和完整。
5、正確答案:C
答案解析:證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割(Ⅱ正確),不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金(Ⅰ正確),不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金(Ⅲ正確);證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)(Ⅳ正確)。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。
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