2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月13日)

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選擇題

1、投資理念從其本質(zhì)上說(shuō)就是指投資者對(duì)()的認(rèn)識(shí)和對(duì)()的認(rèn)知?！具x擇題】

A.投資目的；投資方法

B.投資目的；投資過(guò)程

C.投資方法；投資收益

D.投資過(guò)程；投資收益

2、關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.封閉式基金有固定存續(xù)期，通常在5年以上

Ⅱ.開(kāi)放式基金可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，大部分不上市交易

Ⅲ.開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

Ⅳ.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，()可以受私募基金管理人的委托募集私募基金?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

Ⅱ.已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

Ⅲ.從事證券投資基金業(yè)務(wù)超過(guò)三年的機(jī)構(gòu)

Ⅳ.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、通常ETF最小申購(gòu)、贖回單位是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.1萬(wàn)份

Ⅱ.10萬(wàn)份

Ⅲ.50萬(wàn)份

Ⅳ.100萬(wàn)份

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.資金性質(zhì)不同

Ⅱ.投資者的地位不同

Ⅲ.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：投資理念從其本質(zhì)上說(shuō)就是指投資者對(duì)投資目的的認(rèn)識(shí)和對(duì)投資方法的認(rèn)知。

2、正確答案：B

答案解析：封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響(Ⅲ錯(cuò)誤)，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值；開(kāi)放式基金的交易價(jià)格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購(gòu)價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)，贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響。封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算外，以后的交易計(jì)價(jià)方式不同。

3、正確答案：D

答案解析：在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。

4、正確答案：B

答案解析：ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位在30萬(wàn)份、50萬(wàn)份或100萬(wàn)份，申購(gòu)、贖回必須以最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍進(jìn)行，一般只有機(jī)構(gòu)投資者才有實(shí)力參與一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)與贖回交易。(Ⅲ、Ⅳ正確)

5、正確答案：C

答案解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn)：(1)基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同；(Ⅲ正確)(2)投資者的地位不同；(Ⅱ正確)(3)資金性質(zhì)不同。(Ⅰ正確)

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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