2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月4日)
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選擇題
1、證券公司分類評價每年進行()次!具x擇題】
A.1
B.2
C.3
D.4
2、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣()!具x擇題】
A.2000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
3、證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)(),制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案,確保在特定情況下可更換服務(wù)提供方!具x擇題】
A.之前
B.之后
C.同時
D.任意時候
4、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()!具x擇題】
A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
5、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度,并負有()職責(zé)!窘M合型選擇題】
Ⅰ.審查
Ⅱ.監(jiān)督
Ⅲ.檢查
Ⅳ.咨詢和培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:證券公司分類評價每年進行一次。
2、正確答案:A
答案解析:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元。
3、正確答案:A
答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)之前,制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案,確保在特定情況下可更換服務(wù)提供方。
4、正確答案:B
答案解析:申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格;(A包括)(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(D包括)(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(C包括)
5、正確答案:D
答案解析:按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度,并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。
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