2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月30日)
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選擇題
1、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案!具x擇題】
A.10
B.15
C.20
D.30
2、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表!具x擇題】
A.3
B.5
C.7
D.10
3、保薦機構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因!具x擇題】
A.3
B.5
C.7
D.10
4、保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交下列材料中的()!窘M合型選擇題】
Ⅰ.變更登記申請報告
Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅳ.新任職機構(gòu)出具的接收函
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
5、全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括()。【組合型選擇題】
I.可操作性的管理制度
II.健全的組織架構(gòu)
III.可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)
IV.量化的風(fēng)險指標(biāo)體系
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
2、正確答案:C
答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。
3、正確答案:B
答案解析:保薦機構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因。
4、正確答案:B
答案解析:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交下列材料:(1)變更登記申請報告;(Ⅰ項正確)(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;(Ⅱ項正確)(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明;(4)新任職機構(gòu)出具的接收函;(Ⅳ項正確)(5)新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
5、正確答案:C
答案解析:全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作性的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)付機制。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。
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