2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月28日)

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選擇題

1、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為?！具x擇題】

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

2、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是()?！具x擇題】

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

3、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形中的()，應予追訴。【組合型選擇題】

Ⅰ.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在3萬元以上的

Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的

Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的

Ⅳ.造成惡劣影響的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列關于非法集資罪的處罰措施的說法中，正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或拘役并處2萬元以上20萬元以下罰款

Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)

Ⅳ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處10萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、非法集資類犯罪的主體包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.特殊主體

Ⅱ.復雜主體

Ⅲ.自然人

Ⅳ.單位

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

2、正確答案：C

答案解析：發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；(選項C屬于)(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；(5)證監(jiān)會認定的其他情形。

3、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的(Ⅰ項錯誤、Ⅱ項正確)；(2)致使交易價格和交易量異常波動的(Ⅲ項正確)；(3)造成惡劣影響的(Ⅳ項正確)。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金(Ⅰ項正確)；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金(Ⅱ項正確)；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)(Ⅲ項正確、Ⅳ項錯誤)。

5、正確答案：B

答案解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人(Ⅲ正確)和單位(Ⅳ正確)。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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