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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月22日)

更新時間:2021-07-22 13:27:31 來源:環(huán)球網校 瀏覽23收藏4

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點。比別人多堅持一點、多執(zhí)著一點,你就會收獲更多,堅持下去直到取得勝利,環(huán)球網校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月22日)”的練習題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、背信運用受托財產罪的主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了()!具x擇題】

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務

D.遵守受托義務

2、下列選項中,屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是()!具x擇題】

A.不直接從事經營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據,或者提供偽證,妨礙調查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

3、單獨或者合謀,持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量()以上,且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的,即構成操縱證券、期貨市場罪。【選擇題】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

4、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,涉嫌下列情形中的(),應當追究刑事責任!窘M合型選擇題】

Ⅰ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的

Ⅱ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在20萬元以上的

Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在100萬元以上的

Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經濟損失數(shù)額50萬元以上的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程,即以發(fā)行()或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者!窘M合型選擇題】

Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.投資基金證券

Ⅳ.彩票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:A

答案解析:背信運用受托財產罪的主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了獲取非法利潤。

2、正確答案:C

答案解析:發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括:(1)不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管,或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法,甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法;(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據,或者提供偽證,妨礙調查;(選項C屬于)(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分;(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案;(5)證監(jiān)會認定的其他情形。

3、正確答案:C

答案解析:單獨或者合謀,持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上,且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的,即構成操縱證券、期貨市場罪。

4、正確答案:B

答案解析:根據《最高人民檢察院,公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,涉嫌下列情形之一的,應當追究刑事責任:(1)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在20萬元以上的;單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在100萬元以上的;(Ⅱ項正確、Ⅲ項正確)(2)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的;(Ⅰ項正確)(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經濟損失數(shù)額在10萬元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經濟損失數(shù)額50萬元以上的。(Ⅳ項正確)

5、正確答案:C

答案解析:非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程,即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確)或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者。

根據《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費預約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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