2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月21日)
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選擇題
1、下列不符合證券從業(yè)資格考試報(bào)名條件的是()。【選擇題】
A.小紅屬于大專以上學(xué)歷
B.今年剛剛初中畢業(yè)的小明
C.小王已經(jīng)年滿18周歲
D.小張今年大學(xué)剛剛畢業(yè)
2、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者,均申報(bào)買進(jìn)X股票,申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元,時(shí)間是13:35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元,時(shí)間是13:40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元,時(shí)間是13:55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元,時(shí)間是14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)!具x擇題】
A.甲、乙、丙、丁
B.丙、甲、乙、丁
C.丙、甲、丁、乙
D.丁、乙、甲、丙
3、證券交易所的設(shè)立和解散,由()決定。【選擇題】
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.財(cái)政部
D.國務(wù)院
4、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括()!窘M合型選擇題】
Ⅰ.檢查公司財(cái)務(wù)
Ⅱ.當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正
Ⅲ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
Ⅳ.向股東會(huì)會(huì)議提出提案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,下列處罰措施正確的是()。【組合型選擇題】
Ⅰ.取消從業(yè)資格
Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款
Ⅲ.屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予處分
Ⅳ.處以20萬元以上200萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:參加證券從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
2、正確答案:B
答案解析:證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。價(jià)格優(yōu)先是指同時(shí)有兩個(gè)或兩個(gè)以上的買(賣)方進(jìn)行買賣同種證券時(shí),買方中出價(jià)最高者,應(yīng)處在優(yōu)先購買的地位;而賣方中出價(jià)最低者,應(yīng)處在優(yōu)先賣出的地位。時(shí)間優(yōu)先是指出價(jià)相同時(shí),以最先出價(jià)者優(yōu)先成交。較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào),丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間,乙優(yōu)先于丁。因此,總的來說順序是丙、甲、乙、丁。
3、正確答案:D
答案解析:證券交易所的設(shè)立和解散,由國務(wù)院決定。
4、正確答案:C
答案解析:有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):(1)檢查公司財(cái)務(wù);(Ⅰ包括)(2)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;(3)當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正;(Ⅱ包括)(4)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議,在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;(5)向股東會(huì)會(huì)議提出提案;(Ⅳ包括)(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。Ⅲ項(xiàng),對(duì)發(fā)行公司債券作出決議屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)行使的職權(quán)。
5、正確答案:C
答案解析:第五十六條禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場(chǎng)。禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀,禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。第一百九十三條違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定,編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場(chǎng)的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。違反本法第五十六條第二款的規(guī)定,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定,從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣的,沒收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。
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