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2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(7月18日)

更新時(shí)間:2021-07-18 07:25:02 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽50收藏5

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摘要 備考證券從業(yè)資格考試,需要大家拿出一鼓作氣的精神,堅(jiān)持到最后。小編每天為大家更新練習(xí)題,希望大家主動(dòng)學(xué)習(xí)!環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(7月18日)”的練習(xí)題,備考之路漫長(zhǎng),但是大家不要灰心,不要?dú)怵H,小編與你同行!

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總

選擇題

1、基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計(jì)算并累計(jì)!具x擇題】

A.逐月

B.逐年

C.逐周

D.逐日

2、設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于人民幣()!具x擇題】

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

3、開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶主要包括()!窘M合型選擇題】

Ⅰ.捐贈(zèng)

Ⅱ.繼承

Ⅲ.贖回

Ⅳ.司法強(qiáng)制執(zhí)行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、在我國(guó)基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)()等重大事項(xiàng)審議決定!窘M合型選擇題】

Ⅰ.更換基金管理人

Ⅱ.出具業(yè)績(jī)報(bào)告

Ⅲ.更換基金托管人

Ⅳ.基金擴(kuò)募

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、我國(guó)《基金法》規(guī)定,基金管理人不得有下列行為()!窘M合型選擇題】

Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案及解析

1、正確答案:D

答案解析:基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人。

2、正確答案:C

答案解析:設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件是:(1)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣;(3)有符合《基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(5)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

3、正確答案:C

答案解析:開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶主要包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。

4、正確答案:C

答案解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定,下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定:(1)提前終止基金合同;(2)基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;(Ⅳ正確)(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;(4)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);(5)更換基金管理人、基金托管人;(Ⅰ、Ⅲ正確)(6)基金合同約定的其他事項(xiàng)。

5、正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人不得有下列行為:將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資(Ⅰ正確);不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)(Ⅱ正確);利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失(Ⅳ正確);依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(7月18日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

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