2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(5月31日)

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選擇題

1、下列關(guān)于全國性社會(huì)保障基金的表述中，錯(cuò)誤的是()�！具x擇題】

A.全國性社會(huì)保障基金主要投向國債市場

B.全國性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金

C.在大多數(shù)國家，社保基金只含全國性社會(huì)保障基金

D.全國性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線

2、()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為�！具x擇題】

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.自營業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3、證券公司開展自營業(yè)務(wù)的條件包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可

Ⅱ.證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保

Ⅲ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有()�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

Ⅱ.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

Ⅲ.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

Ⅳ.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是()�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)自律性組織，具有獨(dú)立法人地位

Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：在大多數(shù)國家，社�；�金分為兩個(gè)層次：(1)國家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性社會(huì)保障基金；(2)由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

2、正確答案：A

答案解析：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取營利的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可(Ⅰ正確)，證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保(Ⅱ正確)。同時(shí)，要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(Ⅲ正確)；公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng)；建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系(Ⅳ正確)。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有：(1)建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；(Ⅱ正確)(2)建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；(Ⅲ正確)(3)建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。(Ⅳ正確)

5、正確答案：A

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)自律性組織，具有獨(dú)立法人地位(Ⅰ正確)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式(Ⅲ正確)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)(Ⅱ正確)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面(Ⅳ正確)。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦，短信通知早知道。

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