2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月27日)

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選擇題

1、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的，應(yīng)予追訴。【選擇題】

A.150

B.100

C.30

D.50

2、單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()以下的罰款?！具x擇題】

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

3、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.該罪是一種故意的行為

Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體

Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形中的()，應(yīng)予追訴。【組合型選擇題】

Ⅰ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在3萬元以上的

Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

Ⅲ.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

Ⅳ.造成惡劣影響的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、作為一個(gè)投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.合法投資

Ⅱ.只注重高額回報(bào)

Ⅲ.眼見為實(shí)

Ⅳ.審慎投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的，應(yīng)予追訴。

2、正確答案：C

答案解析：單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

3、正確答案：B

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確)。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體(Ⅱ錯(cuò)誤)。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的(Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤、Ⅱ項(xiàng)正確)；(2)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的(Ⅲ項(xiàng)正確)；(3)造成惡劣影響的(Ⅳ項(xiàng)正確)。

5、正確答案：C

答案解析：投資者在面臨集資時(shí)，要注意采用以下投資觀念：看是否是合法投資(Ⅰ正確)；眼見為實(shí)(Ⅲ正確)，審慎投資(Ⅳ正確)，而不能單純地追求高額回報(bào)。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦，短信通知早知道。

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