2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月26日)

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選擇題

1、關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()�！具x擇題】

A.申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

C.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)

D.證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

2、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是()�！具x擇題】

A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)

B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

3、一個(gè)自然人可以投資設(shè)立()一人有限責(zé)任公司�！具x擇題】

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.2個(gè)及以上

D.不限個(gè)數(shù)

4、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)中，除合伙協(xié)議另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的有()�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.改變合伙企業(yè)的名稱

Ⅱ.處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)

Ⅲ.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保

Ⅳ.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券交易的原則是()�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.公平原則

Ⅱ.公開原則

Ⅲ.客觀原則

Ⅳ.公正原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

2、正確答案：D

答案解析：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)(A可以)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)(B可以)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)(C可以)。

3、正確答案：A

答案解析：一個(gè)自然人只能投資設(shè)立1個(gè)一人有限責(zé)任公司。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，除合伙協(xié)議另有規(guī)定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：(1)改變合伙企業(yè)的名稱；(2)改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)；(3)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)；(4)轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；(5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；(6)聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員。

5、正確答案：D

答案解析：本題考察證券交易的“三公”原則，即公開、公平、公正。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確)證券法的公開原則所包含的內(nèi)容既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開，也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開；公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護(hù)平等，以及所有市場(chǎng)參與者的機(jī)會(huì)平等；公正原則是指在證券發(fā)行和交易中，應(yīng)制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對(duì)待，不偏袒任何一方。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過(guò)7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦，短信通知早知道。

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