2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月25日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是()?！具x擇題】

A.應保守所在機構的商業(yè)秘密

B.離開所在機構后，保密義務結束

C.應保守客戶的個人隱私

D.應保守客戶的商業(yè)秘密

2、下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關行業(yè)2年以上

C.具有證券專業(yè)知識

D.具備行業(yè)分析的學科背景

3、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，整改期限最長不超過()個工作日?！具x擇題】

A.10

B.15

C.20

D.25

4、經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，禁止進行下列活動()?！窘M合型選擇題】

I.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務

II.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務

III.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

IV.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有()職責?！窘M合型選擇題】

I.審查

II.監(jiān)督

III.檢查

IV.咨詢和培訓

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：(1)國家司法機關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調查取證的；(2)有關法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。(選項B錯誤)

2、正確答案：D

答案解析：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員(證券分析師)，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上經(jīng)驗(選項A、B、C正確)。并沒有要求具備行業(yè)分析的學科背景。(選項D錯誤)

3、正確答案：C

答案解析：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。

4、正確答案：C

答案解析：經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務提供給適合的投資者，并禁止進行下列活動：(1)向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務；(2)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；(3)向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；(4)向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務；(5)向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；(6)其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。同時，證券經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品、提供服務，應當向投資者充分披露產(chǎn)品或服務信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者。“投資者基本信息表”《投資者風險承受能力評估問卷》應當由投資者本人或合法授權人填寫，經(jīng)營機構業(yè)務人員不得以任何方式誘導、誤導或欺騙投資者，從而影響填寫結果。

5、正確答案：D

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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