2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月14日)

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選擇題

1、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為

Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理

Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

Ⅳ.任職時(shí)間短、不了解情況

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、有下列情形中的()，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

Ⅱ.以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體

Ⅱ.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

Ⅲ.主體為一般主體

Ⅳ.在主觀方面必須出于無意

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.《中華人民共和國公司法》

Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

Ⅲ.《中華人民共和國刑法》

Ⅳ.《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理；(Ⅱ符合題意)(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景；(3)任職時(shí)間短、不了解情況；(Ⅳ符合題意)(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告；(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。

2、正確答案：D

答案解析：集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為；非法集資并不必然構(gòu)成犯罪，這里有一個(gè)違法與犯罪的界限；另外在構(gòu)成犯罪的時(shí)候，還有構(gòu)成非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的問題。其處罰規(guī)定為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)所描述的內(nèi)容。

3、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(1)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；(Ⅳ項(xiàng)正確)(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；(Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確)(4)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

4、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體(Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤)；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意(Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤)。

5、正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國公司法》(Ⅰ包括)、《中華人民共和國證券法》(Ⅱ包括)、《中華人民共和國刑法》(Ⅲ包括)對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責(zé)任。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦，短信通知早知道。

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