2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月12日)
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選擇題
1、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證()相互獨立,單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。【組合型選擇題】
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。【組合型選擇題】
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開
Ⅲ.公正
Ⅳ.自愿
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
3、根據(jù)《證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對基金托管人從事證券投資基金活動履行監(jiān)督管理職責(zé):有權(quán)對違反基金法的基金托管人采取()等處罰!窘M合型選擇題】
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.罰款
Ⅲ.沒收違法所得
Ⅳ.撤銷基金從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列()資金和證券。【組合型選擇題】
Ⅰ.自有資金和證券
Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券
Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金
Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時,禁止的推介行為包括()!窘M合型選擇題】
Ⅰ.公開出版資料
Ⅱ.通過門戶網(wǎng)站宣傳私募基金
Ⅲ.面向社會公眾發(fā)放宣傳單
Ⅳ.舉辦未設(shè)置特定對象確定程序的講座
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)(Ⅰ項正確)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)(Ⅱ項正確),不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)(Ⅲ項正確),相互獨立,單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。
2、正確答案:C
答案解析:證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循公平、公正的原則(Ⅰ、Ⅲ項正確),維護客戶的合法權(quán)益,誠實守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突。
3、正確答案:C
答案解析:根據(jù)《證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對基金托管人從事證券投資基金活動履行監(jiān)督管理職責(zé):有權(quán)對違反基金法的基金托管人采取責(zé)令改正、罰款、沒收違法所得、撤銷基金從業(yè)資格、警告等處罰。
4、正確答案:A
答案解析:證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券:(1)自有資金和證券;(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券;(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金;(4)依法籌集的其他資金和證券。
5、正確答案:A
答案解析:募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時,禁止有以下行為公開推介或者變相公開推介:公開出版資料;面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;海報、戶外廣告;電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;未設(shè)置特定對象確定程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會;未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃,2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行,目前報名時間尚未公布,廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能,這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦,短信通知早知道。
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