2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月12日)

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選擇題

1、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證()相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。【組合型選擇題】

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.公平

Ⅱ.公開

Ⅲ.公正

Ⅳ.自愿

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

3、根據(jù)《證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對基金托管人從事證券投資基金活動履行監(jiān)督管理職責(zé)：有權(quán)對違反基金法的基金托管人采取()等處罰?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.罰款

Ⅲ.沒收違法所得

Ⅳ.撤銷基金從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列()資金和證券。【組合型選擇題】

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止的推介行為包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.公開出版資料

Ⅱ.通過門戶網(wǎng)站宣傳私募基金

Ⅲ.面向社會公眾發(fā)放宣傳單

Ⅳ.舉辦未設(shè)置特定對象確定程序的講座

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)(Ⅰ項正確)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)(Ⅱ項正確)，不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)(Ⅲ項正確)，相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循公平、公正的原則(Ⅰ、Ⅲ項正確)，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

3、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對基金托管人從事證券投資基金活動履行監(jiān)督管理職責(zé)：有權(quán)對違反基金法的基金托管人采取責(zé)令改正、罰款、沒收違法所得、撤銷基金從業(yè)資格、警告等處罰。

4、正確答案：A

答案解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券；(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券；(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；(4)依法籌集的其他資金和證券。

5、正確答案：A

答案解析：募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有以下行為公開推介或者變相公開推介：公開出版資料；面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；海報、戶外廣告；電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；未設(shè)置特定對象確定程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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