2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月11日)

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選擇題

1、在發(fā)生()情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的

Ⅱ.公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的

Ⅲ.公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的

Ⅳ.監(jiān)管部門或自律組織要求的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說法正確的有()�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

Ⅱ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

Ⅲ.高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格

Ⅳ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、洗錢風(fēng)險評估指標(biāo)體系的基本要素包括()。【組合型選擇題】

I.客戶特性

II.地域

III.業(yè)務(wù)

IV.行業(yè)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件有()�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債表

Ⅱ.公司債券募集辦法

Ⅲ.公司營業(yè)執(zhí)照

Ⅳ.現(xiàn)金流量表

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確()等內(nèi)容�！窘M合型選擇題】

I.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時點(diǎn)

II.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工

III.掌握名單的工作人員范圍

IV.對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：在發(fā)生下列情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的；公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的；公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；監(jiān)管部門或自律組織要求的；其他有必要進(jìn)行專項(xiàng)檢查的情形。

2、正確答案：B

答案解析：單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員(Ⅰ項(xiàng)錯誤)；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員(Ⅱ項(xiàng)錯誤)；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格(Ⅲ項(xiàng)正確)；有100萬元人民幣以上的注冊資本(Ⅳ正確)。

3、正確答案：C

答案解析：洗錢風(fēng)險評估指標(biāo)體系包括客戶特性、地域、業(yè)務(wù)(含金融產(chǎn)品、金融服務(wù))、行業(yè)(含職業(yè))四類基本要素。

4、正確答案：B

答案解析：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)。第十六條：申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送下列文件：(一)公司營業(yè)執(zhí)照；(二)公司章程；(三)公司債券募集辦法；(四)國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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