2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月10日)

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選擇題

1、財務顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度，財務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負責人、內(nèi)部核查機構負責人等相關負責人報告，并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由()簽名，并加蓋財務顧問單位公章?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.財務顧問的法定代表人或者其授權代表人

Ⅱ.項目協(xié)辦人

Ⅲ.財務顧問主辦人

Ⅳ.部門負責人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務，持倉規(guī)模符合規(guī)定的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

Ⅱ.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

Ⅳ.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3、《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

Ⅱ.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質

Ⅲ.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

Ⅳ.明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、融資融券合同中應包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.當事人的姓名、住所等相關信息

Ⅱ.一些專業(yè)術語的解釋或者定義

Ⅲ.雙方的聲明與保證

Ⅳ.開立信用賬戶的有關內(nèi)容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.簡政放權，取消部分審批

Ⅱ.完善期貨公司的業(yè)務范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間

Ⅲ.適應多元化需要，調整業(yè)務規(guī)則

Ⅳ.強化期貨公司的信息披露義務

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：財務顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度，財務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負責人、內(nèi)部核查機構負責人等相關負責人報告，并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋財務顧問單位公章。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；第二，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%；第三，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；第四，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監(jiān)會認可的做市業(yè)務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外；第五，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。

3、正確答案：C

答案解析：Ⅳ屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

4、正確答案：A

答案解析：融資融券合同應載明下列事項：(1)當事人姓名、住所等相關信息；(Ⅰ包括)(2)訂立合同的目的和依據(jù)；(3)對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔保物、保證金比例、維持擔保比例、強制平倉等專業(yè)術語進行解釋或定義；(Ⅱ包括)(4)甲乙雙方的聲明與保證；(Ⅲ包括)(5)開立信用賬戶的有關內(nèi)容；(Ⅳ包括)(6)約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關系；(7)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的有價證券范圍和折算率、標的證券范圍等；(8)約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用及相應的計算公式等事項；(9)合同應對融資融券交易的主要業(yè)務操作環(huán)節(jié)加以約定，并載入有關內(nèi)容等等。

5、正確答案：D

答案解析：期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括：簡政放權，取消部分審批(Ⅰ正確)；降低準入門檻，優(yōu)化股東條件；完善期貨公司的業(yè)務范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間(Ⅱ正確)；適應多元化需要，調整業(yè)務規(guī)則(Ⅲ正確)；明確對外開放，設立境外公司的規(guī)則；完善監(jiān)管制度，著力維護投資者合法權益；鼓勵期貨公司創(chuàng)新，滿足多元化需要；強化期貨公司的信息披露義務(Ⅳ正確)；強化對期貨公司的監(jiān)管要求和法律責任，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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