2021年4月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前模擬練習(xí)題二

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一、單項(xiàng)選擇題

1.下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對象

B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

D.委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人

2.基金銷售機(jī)構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()內(nèi)報(bào)工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)備案。

A.2個(gè)工作日

B.3個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

3.在證券交易所和國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券的登記結(jié)算，應(yīng)當(dāng)采取()的運(yùn)營方式。

A.中央集中、地方獨(dú)立

B.省級(jí)以下集中

C.全國集中統(tǒng)一

D.地方獨(dú)立

4.柜臺(tái)市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后()內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。

A.1個(gè)交易日

B.2個(gè)交易日

C.3個(gè)交易日

D.5個(gè)交易日

5.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過()。

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

6.證券公司客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

7.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況和變化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

8.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受()的指導(dǎo)和監(jiān)督。

A.證券從業(yè)人員

B.證券機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

9.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。

A.由注冊會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

B.年檢申請報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼

10.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自離任之日起()內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.15日

B.20日

C.1個(gè)月

D.2個(gè)月

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二、組合型選擇題

1.關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的信息披露制度，下列說法中正確的有()。

Ⅰ.區(qū)域性股權(quán)交易市場應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司作為信息披露的第一責(zé)任人

Ⅱ.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時(shí)信息

Ⅲ.所有定期信息中的財(cái)務(wù)報(bào)告均需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

Ⅳ.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承諾保證披露信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為()發(fā)展服務(wù)。

Ⅰ.創(chuàng)新型中小微企業(yè)

Ⅱ.成熟型中小微企業(yè)

Ⅲ.成長型中小微企業(yè)

Ⅳ.創(chuàng)業(yè)型中小微企業(yè)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是()。

Ⅰ.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

Ⅱ.金融資產(chǎn)不低于300萬的個(gè)人

Ⅲ.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

Ⅳ.最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

4.下列屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有()。

Ⅰ.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示

Ⅱ.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間

Ⅲ.證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源

Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

5.下列選項(xiàng)中關(guān)于私募基金子公司的內(nèi)部控制，說法正確的是()。

Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)通過任命或者委派董事、監(jiān)事，推薦高級(jí)管理人員或者關(guān)鍵崗位人選，確保對私募基金子公司的管理控制力，維護(hù)投資決策和經(jīng)營管理的有效性

Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)將私募基金子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)督促私募基金子公司及其下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)將私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)納入公司統(tǒng)一管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、正確答案：D

答案解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。

2、正確答案：C

答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)備案。

3、正確答案：C

答案解析：(提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn))第一百四十八條在證券交易所和國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券的登記結(jié)算，應(yīng)當(dāng)采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式。前款規(guī)定以外的證券，其登記、結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)辦理。

4、正確答案：C

答案解析：柜臺(tái)市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。

5、正確答案：A

答案解析：每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過一家。

6、正確答案：B

答案解析：客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

7、正確答案：A

答案解析：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況和變化原因。

8、正確答案：C

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

9、正確答案：B

答案解析：年檢申請報(bào)告屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請表；(2)公司章程；(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；(4)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；(選項(xiàng)C屬于)(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度；(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼；(選項(xiàng)D屬于)(7)由注冊會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；(選項(xiàng)A屬于)(8)中國證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

10、正確答案：D

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

二、組合型選擇題

1、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見(試行)》的規(guī)定，區(qū)域性市場已經(jīng)建立健全的信息披露制度，明確各參與主體的信息披露要求，并指定適當(dāng)?shù)男畔⑴锻緩?，提高信息披露質(zhì)量。區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司作為信息披露的第一責(zé)任人(Ⅰ項(xiàng)正確)，及時(shí)、規(guī)范地履行信息披露義務(wù)。披露信息包括定期信息和臨時(shí)信息(Ⅱ項(xiàng)正確)；定期信息應(yīng)包括年度報(bào)告和半年度報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；臨時(shí)信息包括對掛牌公司有重大影響的信息(Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤)；掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承諾保證披露信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整(Ⅳ項(xiàng)正確)。

2、正確答案：C

答案解析：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

3、正確答案：B

答案解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)“證券研究報(bào)告”字樣；(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱；(Ⅳ項(xiàng)正確)(3)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明；(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；(5)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間；(Ⅱ項(xiàng)正確)(6)證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源；(Ⅲ項(xiàng)正確)(7)使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。(Ⅰ項(xiàng)正確)

5、正確答案：A

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)通過任命或者委派董事、監(jiān)事，推薦高級(jí)管理人員或者關(guān)鍵崗位人選，確保對私募基金子公司的管理控制力，維護(hù)投資決策和經(jīng)營管理的有效性；(Ⅰ正確)證券公司應(yīng)當(dāng)將私募基金子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范私募基金子公司相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)；(Ⅱ正確)證券公司應(yīng)當(dāng)督促私募基金子公司及其下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，建立并落實(shí)對上述制度的有效性評估機(jī)制和內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，構(gòu)建對私募基金子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測模型、壓力測試制度和風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制；(Ⅲ正確)證券公司應(yīng)當(dāng)將私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)納入公司統(tǒng)一管理。(Ⅳ正確)

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