2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(3月4日)

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選擇題

1、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得()罰金�！具x擇題】

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

2、非法集資罪的犯罪客體是()�！具x擇題】

A.債權(quán)人的權(quán)益

B.國家金融管理秩序

C.股東的權(quán)益

D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

3、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()�！具x擇題】

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個(gè)人

4、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形中的()，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的

Ⅱ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的

Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的

Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬元以上的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.一般客體

Ⅱ.復(fù)雜客體

Ⅲ.國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度

Ⅳ.投資者的合法權(quán)益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

2、正確答案：B

答案解析：非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人；犯罪主觀方面是故意；犯罪客體是國家金融管理秩序；犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

3、正確答案：B

答案解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《最高人民檢察院，公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任：(1)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的；單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的；(Ⅱ項(xiàng)正確、Ⅲ項(xiàng)正確)(2)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的；(Ⅰ項(xiàng)正確)(3)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬元以上的。(Ⅳ項(xiàng)正確)

5、正確答案：A

答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體(Ⅱ項(xiàng)正確)，即國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度(Ⅲ項(xiàng)正確)以及投資者(包括股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益(Ⅳ項(xiàng)正確)。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名即將開始， 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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