2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(3月2日)

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選擇題

1、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()?！具x擇題】

A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

2、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于()。【選擇題】

A.已上市交易的股票

B.未上市交易的股票

C.已上市交易的債券

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

3、目前，在我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位，()印花稅。【選擇題】

A.征收4%

B.暫不征收

C.征收1%

D.征收2%

4、基金管理人與托管人之間是()關(guān)系?！具x擇題】

A.相互依賴

B.相互促進(jìn)

C.相互競爭

D.相互制衡

5、對證券投資基金的限制主要包括對基金()的限制等方面?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.投資范圍

Ⅱ.投資風(fēng)險

Ⅲ.投資比例

Ⅳ.投資人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：構(gòu)成基金的要素有多種，因此可以依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)對基金進(jìn)行分類。根據(jù)投資標(biāo)的(對象)的不同，可以將基金分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金、混合基金、衍生證券投資基金等。

2、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券；(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

3、正確答案：B

答案解析：目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位暫不征收印花稅。

4、正確答案：D

答案解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的。基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心；托管人由主管機關(guān)認(rèn)可的金融機構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)。

5、正確答案：B

答案解析：對基金投資進(jìn)行限制的主要目的：一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險；二是避免基金操縱市場；三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍(Ⅰ正確)和投資比例(Ⅲ正確)的限制等方面。

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