2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(2月23日)

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選擇題

1、證券公司應(yīng)當(dāng)在()后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人?！具x擇題】

A.為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

B.證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)從業(yè)資格考試

C.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

D.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同

2、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣()?！具x擇題】

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

3、《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司相關(guān)人員作出了嚴(yán)格要求，證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.不得濫用權(quán)力

Ⅱ.不得超越職權(quán)

Ⅲ.依法維護(hù)證券公司獨(dú)立性

Ⅳ.不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列()情形可被單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下的罰款?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)

Ⅱ.未與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議

Ⅲ.違反規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金

Ⅳ.違反規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于()等靈活的場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外融資渠道?！窘M合型選擇題】

I.銀行借款

II.同業(yè)拆借

III.債券

IV.收益憑證

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

3、正確答案：C

答案解析：《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司股東、控股股東、實(shí)際控制人的行為作出了嚴(yán)格要求，以維護(hù)證券公司股東、客戶及利益相關(guān)者的合法權(quán)益。證券該公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意以下幾點(diǎn)：

4、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第90規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的；(2)未按照本辦法第29條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶；(3)未按照本辦法第34條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料；(4)違反本辦法第57條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的人員宣傳推介基金；(Ⅲ項(xiàng)正確)(5)未按照本辦法第66條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議；(Ⅱ項(xiàng)正確)(6)違反本辦法第68條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料；(Ⅳ項(xiàng)正確)(7)違反本辦法第74條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購(gòu)、贖回；(8)違反本辦法第75條的規(guī)定，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；(9)未按照本辦法第78條的規(guī)定收取銷售費(fèi)用并核算、記賬；(10)從事本辦法第82條規(guī)定禁止的行為；未按照本辦法第85條的規(guī)定進(jìn)行自查，并編制監(jiān)察稽核報(bào)告；未按照本辦法第86條的規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)或者配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查?；痄N售機(jī)構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購(gòu)等靈活的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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