2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月18日)

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選擇題

1、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()以上的，應(yīng)予追訴。【選擇題】

A.150萬元

B.100萬元

C.30萬元

D.50萬元

2、任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款?！具x擇題】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

3、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負(fù)有保證信息披露()和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.準(zhǔn)確

Ⅱ.完整

Ⅲ.及時

Ⅳ.真實

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.期貨交易所

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.商業(yè)銀行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.國家對證券市場的管理制度

Ⅱ.股東的合法權(quán)益

Ⅲ.債權(quán)人的合法權(quán)益

Ⅳ.公眾的合法權(quán)益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的，應(yīng)予追訴。

2、正確答案：B

答案解析：任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

3、正確答案：B

答案解析：發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負(fù)有保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

4、正確答案：C

答案解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行(Ⅳ項正確)、證券交易所(Ⅰ項正確)、期貨交易所(Ⅱ項正確)、證券公司(Ⅲ項正確)、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。

5、正確答案：C

答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ屬于)

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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