2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(2月17日)

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選擇題

1、證券從業(yè)資格考試由()統(tǒng)一組織?！具x擇題】

A.深圳證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.上海證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2、任何人員最多可以在()家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

3、下列不屬于公司董事、高級(jí)管理人員禁止的行為的是()?！具x擇題】

A.挪用公司資金

B.接受他人與公司交易的傭金歸為己有

C.擅自披露公司秘密

D.檢查公司財(cái)務(wù)

4、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向()報(bào)告。【組合型選擇題】

Ⅰ.高級(jí)管理人員

Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ⅲ.董事會(huì)

Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某

Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券從業(yè)資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

2、正確答案：B

答案解析：任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

3、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金；(選項(xiàng)A屬于)(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；(5)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；(選項(xiàng)B屬于)(7)擅自披露公司秘密；(選項(xiàng)C屬于)(8)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

4、正確答案：C

答案解析：機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告(Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)正確)。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

5、正確答案：C

答案解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(Ⅱ項(xiàng)正確)，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(Ⅲ項(xiàng)正確)(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；(Ⅳ項(xiàng)正確)(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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