2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(1月19日)

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選擇題

1、證券市場監(jiān)管的()原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。【選擇題】

A.守信

B.公正

C.公平

D.公開

2、個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得()個人所得稅?！具x擇題】

A.可免繳納

B.應(yīng)繳納30%

C.應(yīng)繳納20%

D.應(yīng)繳納16%

3、()最典型的機(jī)構(gòu)投資者是專門從事有價證券投資的共同基金。【選擇題】

A.美國

B.英國

C.中國

D.日本

4、證券公司的自營業(yè)務(wù)，資金運用范圍包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.債券

Ⅱ.股票

Ⅲ.證券投資基金份額

Ⅳ.認(rèn)股權(quán)證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、根據(jù)2013年6月中國證監(jiān)會修訂的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.投資主辦人不得少于10人

Ⅱ.獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

Ⅲ.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

Ⅳ.通過中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的注冊登記

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

2、正確答案：C

答案解析：債券利息、股息、紅利所得，是指個人擁有債權(quán)、股權(quán)而取得的利息、股息、紅利所得。計算繳納個人所得稅的方法是：以每次利息、股息、紅利所得為應(yīng)納稅所得額，適用20%的稅率。

3、正確答案：A

答案解析：美國最典型的機(jī)構(gòu)投資者是專門從事有價證券投資的共同基金。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司自營業(yè)務(wù)，投資范圍包括股票(Ⅱ正確)、基金(Ⅲ正確)、認(rèn)股權(quán)證(Ⅳ正確)、國債、公司債、企業(yè)債(Ⅰ正確)等上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券。

5、正確答案：A

答案解析：根據(jù)2013年6月中國證監(jiān)會修訂的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(Ⅱ正確)。投資主辦人不得少于5人(Ⅰ錯誤)，且須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷(Ⅲ正確)，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，并通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記(Ⅳ錯誤)。公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動和使用，防范內(nèi)幕交易和利益沖突。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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