2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月16日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()?！具x擇題】

A.甲某，年滿20周歲，本科文化

B.乙某，年滿18周歲，大專文化

C.丙某，年滿20周歲，初中文化

D.丁某，年滿20周歲，高中文化

2、證券從業(yè)資格考試由()統(tǒng)一組織?！具x擇題】

A.深圳證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.上海證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

3、證券公司在對(duì)研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)防范()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.傳播虛假信息

Ⅱ.誤導(dǎo)投資者

Ⅲ.無(wú)資格執(zhí)業(yè)

Ⅳ.違約執(zhí)業(yè)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循()的原則，計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)?！窘M合型選擇題】

I.審慎

II.客觀

III.實(shí)質(zhì)重于形式

IV.誠(chéng)實(shí)守信

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

Ⅱ.證券公司的控股股東

Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

Ⅳ.證券公司的董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

2、正確答案：B

答案解析：證券從業(yè)資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司在對(duì)研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無(wú)資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風(fēng)險(xiǎn)。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循審慎、實(shí)質(zhì)重于形式的原則，計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

5、正確答案：C

答案解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(Ⅰ正確)(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(Ⅱ正確)(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員；(Ⅳ正確)(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(Ⅲ正確)(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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