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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月15日)

更新時間:2021-01-15 13:30:58 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽19收藏1

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摘要 不求與人相比,但求超越自己。備考2021年證券從業(yè)資格考試,大家要堅持學(xué)習(xí),找到方法, 環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月15日)”的練習(xí)題,相信一定會對你的備考有所幫助,小伙伴們快來看一下吧!

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選擇題

1、下列關(guān)于公司法的規(guī)定中,說法錯誤的是()。【選擇題】

A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資,未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的,由公司登記機關(guān)責(zé)令改正,處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

B.股東大會是股份有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機關(guān)

C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的,還應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準文件

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

2、下列關(guān)于基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財產(chǎn)造成損害時,說法正確的是()!具x擇題】

A.基金管理人、基金托管人承擔(dān)連帶責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)按過錯程度承擔(dān)按份責(zé)任

C.基金管理人承擔(dān)主要責(zé)任,基金托管人承擔(dān)補充責(zé)任

D.基金托管人承擔(dān)主要責(zé)任,基金管理人承擔(dān)補充責(zé)任

3、證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)()批準!具x擇題】

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.中央銀行

4、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有()!窘M合型選擇題】

Ⅰ.指定商業(yè)銀行

Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)

Ⅲ.資產(chǎn)托管機構(gòu)

Ⅳ.證券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于證券公司隔離墻措施的有()!窘M合型選擇題】

Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件,要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

Ⅱ.加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng),通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理,保障敏感信息安全

Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測

Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件,不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:C

答案解析:以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的,還應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準文件。

2、正確答案:A

答案解析:基金托管人在履行職責(zé)過程中違反法律法規(guī)或基金合同約定,給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,應(yīng)對自身行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因與管理人的共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,也應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

3、正確答案:A

答案解析:證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

4、正確答案:A

答案解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定,指定商業(yè)銀行(Ⅰ正確)、資產(chǎn)托管機構(gòu)(Ⅲ正確)和證券登記結(jié)算機構(gòu)(Ⅱ正確)應(yīng)當(dāng)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督,并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

5、正確答案:B

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施,防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用,包括但不限于:(1)與公司工作人員簽署保密文件,要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密;(Ⅰ項正確)(2)加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理,保障敏感信息安全;(Ⅱ項正確)(3)對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測。(Ⅲ項正確)

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布,首次考試時間為4月10、11日,報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒,即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月15日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請點擊“免費下載”按鈕下載!

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