2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(1月12日)

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選擇題

1、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽?)交易。【選擇題】

A.交易所

B.證券公司

C.基金公司

D.商業(yè)銀行

2、關(guān)于可交換公司債券的特征，說法錯誤的是()。

Ⅰ可交換債券的發(fā)債主體是上市公司的股東，通常是大股東

Ⅱ發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，一定要用于投資項目

Ⅲ在國外有股票、現(xiàn)金兩種交割方式

Ⅳ一般不設(shè)置轉(zhuǎn)股價向下修正條款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點表現(xiàn)為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.結(jié)算方式不同

Ⅱ.交易對象不同

Ⅲ.交易方式不同

Ⅳ.交易目的不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司機構(gòu)間衍生品市場的報價系統(tǒng)具備的功能有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.適應私募市場需要的登記結(jié)算功能

Ⅱ.開放的市場互聯(lián)互通功能

Ⅲ.多樣的私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓功能

Ⅳ.分層次、多維度的信息展示功能

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰?。目前，美國證券交易所(簡稱AMEX)有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易；我國香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

2、正確答案：D

答案解析：發(fā)行可交換債券的目的具有特殊性，通常并不為具體的投資項目，其發(fā)債目的包括股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等；發(fā)行可轉(zhuǎn)債用于特定的投資項目。

3、正確答案：D

答案解析：金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點主要表現(xiàn)為：(1)交易對象不同；(Ⅱ正確)(2)交易目的不同；(Ⅳ正確)(3)交易價格的含義不同；(4)交易方式不同；(Ⅲ正確)(5)結(jié)算方式不同。(Ⅰ正確)

4、正確答案：C

答案解析：報價系統(tǒng)具備五大功能：一是開放的市場互聯(lián)互通功能。二是多樣的私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓功能。三是適應私募市場需要的登記結(jié)算功能。四是分層次、多維度的信息展示功能。五是靈活的投融資項目對接功能。

5、正確答案：D

答案解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅰ正確)、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅱ正確)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅲ正確)、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅳ正確)。

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